Incentives or Mandates? Determinants of the Renewable Energy Policies of U.S. States, 1970-2012

Why might states adopt policies of one type over another, and how does this choice impact the overall portfolio of policy instruments a state adopts? To address these questions this paper examines renewable energy policy adoption by U.S. states and argues that states adopt policies of different types based on their state–level economic, political, institutional, and cultural characteristics. I test these claims by examining the tax incentive- and regulatory mandate-based policy instruments adopted to promote renewable energy generation by U.S. states over a forty-year period. Using random effects Poisson regression analysis, I find that state affluence, environmental movement organization density, and fossil fuel production predict the number of policies a state is likely to adopt, while an affinity for a neo-liberal ideology and prior policy actions predict the types of policies a state adopts. These results reinforce perceptions of economic factors as key predictors of renewable energy policy, but also highlight the importance of less frequently examined cultural factors for explaining a state’s portfolio of policies. More broadly, this analysis offers a more robust picture of the relationship between tax incentive and regulatory mandates, the two types of programmatic approaches that have dominated many policy domains in the United States over the past forty years. ¿Por qué adoptarían los estados políticas de un tipo sobre otro, y cómo impactará esta elección el portafolio global de los instrumentos de política adoptada por un estado? Para abordar estas cuestiones, este trabajo examina la adopción de políticas de energía renovable en los estados de Estados Unidos y argumenta que los estados adoptan políticas de diferentes tipos con base en las características de su nivel económico, político, institucional y cultural. Se prueban estas afirmaciones mediante el examen de incentivos fiscales y los instrumentos de política basada en los mandatos de regulación adoptadas para promover la generación de energía renovable por los estados de Estados Unidos durante un período de cuarenta años. Usando el análisis “random effects Poisson regression analysis” parece que la riqueza del estado, la densidad de la organización del movimiento ambiental y producción de combustibles fósiles predicen el número de políticas que son adoptadas por un estado, mientras que una afinidad por las acciones de ideología y las políticas neoliberales predicen los tipos de las políticas que un estado adopta. Estos resultados refuerzan la percepción de los factores económicos como predictores clave de la política de energía renovable, pero también destacan la importancia de los factores culturales examinados con menos frecuencia para explicar el portafolio de las políticas de un estado. En términos más generales, este análisis ofrece una imagen más robusta de la relación entre incentivos fiscales y las exigencias reglamentarias, los dos tipos de enfoques programáticos que han dominado muchos ámbitos políticos en los Estados Unidos durante los últimos cuarenta años.